​派驻州人大常委会机关纪检监察组开展党风廉政建设半年工作督查

科学合理保持新股发行常态化，发挥发行监管条线合力，持续提升审核效率和透明度，满足不同类型、不同发展阶段科技型企业的融资需求。

2024年第一季度，第一创业、中信建投、民生证券、万联证券、浙商证券、国泰君安均新晋前十，其中第一创业、中泰证券、中信建投的执业质量位列前三，合计分值分别为137.15分、135.73分、127.08分，而在去年同期，其排名分别为第87名、第7名、第13名。从具体分值来看，与去年同期相比，券商排名发生了不小的变化，而券商的分值变化和年报信息也反映出其对于北交所业务的发力和布局点。

以北交所做市业务为例，包括中信建投、中信证券、招商证券等头部券商和国金证券、国投证券、东方证券等中小券商均获得加分。随着北交所做市商制度改革的落地，不少券商都在申请北交所做市资格。评价结果显示，2024年第一季度，共计113家证券公司参与评价，其中12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价，所以本次共有101家券商参评。去年同期排名垫底的国融证券和华金证券，今年一季度则分别跃升至92名和88名。记者了解到，北交所、全国股转公司执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成，两部分均包括北交所业务、全国股转系统业务、北交所和全国股转系统经纪及研究业务。

与去年同期相比，今年一季度，券商排名出现了显著变化。近日，北京证券交易所（简称北交所）、全国中小企业股份转让系统（简称全国股转公司）发布2024年第一季度证券公司执业质量评价结果（简称评价结果），该评价结果全面反映了今年一季度证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。为保证利润分配政策的连续性和稳定性，近期，南京证券、兴业证券等多家券商发布了未来三年（2024年至2026年）股东分红回报规划，对公司利润分配做出明确制度性安排，其中均提到公司可以进行年度或中期分红公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。

引导优质大市值上市公司中期分红，发挥示范引领作用。今年3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，首次提出校正行业机构定位，把功能性放在首要位置。其中，在上市券商2023年度拟合计分红总额超420亿元的基础上，不少券商相继发布提质增效重回报相关行动方案，并提出拟增加中期分红频次等。更多券商拟进行中期分红切实提升投资者回报分红是上市公司回报投资者的重要途径。

另外，也有两家上市券商表示，为保障公司业务持续发展，更好地维护全体股东的长远利益，2023年度拟不进行现金分红。从拟分红金额来看，中信证券以70.4亿元居首。

从2023年度上市券商的分红情况来看，截至5月5日，43家上市券商中，已有41家上市券商披露了2023年度的利润分配预案，拟合计分红金额（含税）为421.7亿元，其中拟每股派息金额最高的为中信证券，达0.475元。聚焦主责主业多家券商发布行动方案聚焦主责主业、提升服务能力一直是券商的重要任务。4月29日晚间，国泰君安、东方证券发布了2024年度提质增效重回报行动方案，聚焦股东回报、主责主业、服务实体经济等内容。《规定》提出，积极通过一年多次分红及回购注销的方式提升股东回报、优化治理结构。

值得关注的是，为响应政策号召，已有多家上市券商近期提出拟增加2024年中期分红。期间，多家券商围绕聚焦主责主业、提升投资者回报等主题发布最新经营战略规划。此外，多家券商也在提质增效重回报行动方案中披露了2024年中期分红的相关计划，方正证券表示，为增强投资者获得感，本着与投资者共享发展成果的原则，公司将增加现金分红的频次在上述行动方案中，多家券商提到，未来将聚焦主责主业，坚守证券经营机构的功能定位，坚持当好直接融资服务商、资本市场看门人、社会财富管理者，提升服务质效。

值得关注的是，为响应政策号召，已有多家上市券商近期提出拟增加2024年中期分红。其中，在上市券商2023年度拟合计分红总额超420亿元的基础上，不少券商相继发布提质增效重回报相关行动方案，并提出拟增加中期分红频次等。

从拟分红金额来看，中信证券以70.4亿元居首。聚焦主责主业多家券商发布行动方案聚焦主责主业、提升服务能力一直是券商的重要任务。

此外，多家券商也在提质增效重回报行动方案中披露了2024年中期分红的相关计划，方正证券表示，为增强投资者获得感，本着与投资者共享发展成果的原则，公司将增加现金分红的频次。在政策引领下，中泰证券成为行业首个以发布议案的形式进一步明确功能性以及主责主业的券商。在2024年上半年盈利的前提下，公司拟进行2024年中期现金分红，并简化分红程序，申请股东大会授权董事会制定具体分红方案，增强分红时效性。《关于加强上市公司监管的意见（试行）》也提到推动一年多次分红简化中期分红审议程序，压缩实施周期，推动在春节前结合未分配利润和当期业绩预分红，增强投资者获得感。在2023年10月份召开的中央金融工作会议提出培育一流投资银行和投资机构后，打造一流投行的路径进一步明晰。今年3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，首次提出校正行业机构定位，把功能性放在首要位置。

增强分红稳定性、持续性和可预期性，推动一年多次分红、预分红、春节前分红。近年来，相关政策密集出台，引导上市公司提高分红频率，更好回报投资者。

从2023年度上市券商的分红情况来看，截至5月5日，43家上市券商中，已有41家上市券商披露了2023年度的利润分配预案，拟合计分红金额（含税）为421.7亿元，其中拟每股派息金额最高的为中信证券，达0.475元。引导优质大市值上市公司中期分红，发挥示范引领作用。

为此，券商纷纷表态将强化功能性。新国九条提出，加大对分红优质公司的激励力度，多措并举推动提高股息率。

今年以来，已有十余家券商发布了提质增效重回报质量回报双提升等相关行动方案，以实际举措践行以投资者为本的发展理念。另外，也有两家上市券商表示，为保障公司业务持续发展，更好地维护全体股东的长远利益，2023年度拟不进行现金分红。4月29日晚间，国泰君安、东方证券发布了2024年度提质增效重回报行动方案，聚焦股东回报、主责主业、服务实体经济等内容。4月12日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）公开征求意见，明确要求上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护。

为保证利润分配政策的连续性和稳定性，近期，南京证券、兴业证券等多家券商发布了未来三年（2024年至2026年）股东分红回报规划，对公司利润分配做出明确制度性安排，其中均提到公司可以进行年度或中期分红公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。国泰君安也表示，公司全力保障投资者权益，打造长期、稳定、可持续的股东价值回报机制。

4月29日晚间，东吴证券发布公告称，为进一步加大投资者回报力度，分享经营成果，提振投资者的持股信心，简化分红程序，在符合利润分配的条件下，制定公司2024年中期分红方案，派发现金红利总金额不超过当期合并报表中归属于母公司股东的净利润的50%。同意确定公司主业为资本市场服务。

公司董事会已根据监管规则对分红的要求，评估多次分红的可行性，并提出公司章程修订案，授权董事会拟定中期分红方案，增加分红频次。4月29日晚间，中泰证券发布公告称，公司董事会审议通过了《关于确定公司主责主业的议案》，同意确定公司主责为作为全国大型综合类上市券商和山东省资本市场的重要发展力量，承担健全资本市场功能、支持实体经济发展的重要责任，发挥畅通投融资渠道、优化资源配置的作用，建设成为国内一流证券公司。

同时，多家券商在行动方案中表示，将考虑增加现金分红频次，稳定投资者分红预期，切实增强投资者获得感。4月份，国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新国九条）也明确提出引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设。期间，多家券商围绕聚焦主责主业、提升投资者回报等主题发布最新经营战略规划。一年多次分红被频频提及。

更多券商拟进行中期分红切实提升投资者回报分红是上市公司回报投资者的重要途径。据此计算，41家上市券商的股息率（以4月30日收盘价计算）约在0.03%至3.12%之间，股利支付率约在8.8%至128.96%之间。

除聚焦主责主业外，提升投资者回报也是上市券商一直在追求的目标。2023年年报和2024年一季报披露已收官。

《规定》提出，积极通过一年多次分红及回购注销的方式提升股东回报、优化治理结构。华泰证券、国泰君安拟每股派息也均超0.4元